25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管

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　　21世纪经济报道记者李域  深圳报道

　　证券从业人员违规炒股迎来强监管。

　　日前，北京证监局开出批量罚单，涉及25人。因作为证券从业人员，存在买卖股票的违规行为，寇玥、刘浩然等20人被出具警示函，庄江斌则被采取监管谈话的行政监管措施。

　　此外，王罡玄、陶嘉乐等4人作为证券从业人员，因曾存在出借证券账户的行为，亦被监管出具警示函。

　　21世纪经济报道记者了解到，上述罚单涉及券商主要为及中金财富，从业岗位多为一般证券业务或投资顾问。

　　值得注意的是，年内监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况，多位券商原从业人员因违规炒股被罚款，原投资银行总部总经理赵远军因内幕交易、违规买卖证券被证监会处以460万元罚款，并被采取10年证券市场禁入措施。

　　有业内人士认为，2024年监管进一步提升了监管要求，对证券从业人员违规炒股行为重拳出击，也是对其他从业人员的警示和教育。有被处罚券商回应称，将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。

　　又见批量处罚 

　　9月14日，北京证监局连发3张罚单。

　　北京证监局披露的罚单显示，作为证券从业人员，寇玥、刘浩然等20人曾存在买卖股票的行为。上述行为违反相关规定，北京证监局决定对上述人员采取出具警示函的行政监管措施。

　　同日，北京证监局对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施，其作为证券从业人员，同样曾存在买卖股票的行为，此举违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款的规定，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十三条的规定，被监管采取出具监管谈话的行政监管措施。

　　北京证监局指出，庄江斌应按指定的日期携带有效的身份证件接受监管谈话。

　　除上述罚单外，王罡玄、陶嘉乐等4人，作为证券从业人员，被查出曾存在出借证券账户的行为。最终，北京证监局对王罡玄等4人采取出具警示函的行政监管措施。

　　21世纪经济报道记者了解到，上述罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富，从业岗位多为一般证券业务或证券投资咨询（投资顾问），据中证协从业人员信息公示信息，寇玥等多人为中金公司员工，庄江斌等人则来自中金财富证券有限公司。

　　罚单发布密度升级

　　今年以来，监管部门对违规炒股行为重拳出击，批量处罚频现。

　　9月13日，光大证券原投资银行总部总经理赵远军因内幕交易、违规炒股被证监会处以460万元罚款，并被采取10年证券市场禁入措施。

　　中国证监会指出，从业期间，赵远军实际控制并使用“赵某江”普通账户和信用账户，交易相关证券。截至2022年4月25日，违规交易证券已全部卖出。经计算，该账户实际获利情况为亏损。

　　此外，赵远军还存在内幕交易的情形。作为内幕信息知情人，在内幕信息公开前交易星星科技。结合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，中国证监会对赵远军处以合计460万元罚款，鉴于赵远军违法情节较为严重，对其采取10年证券市场禁入措施。

　　今年4月，中金公司被北京证监局查出，多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位的情况。同时，监管要求中金公司引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。

　　值得一提的是，2024年监管进一步提升了监管要求，从业人员违规炒股批量处罚频现。

　　2024年初，中国证监会集中查办了多名从业人员买卖股票等违法违规行为，依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责等进行立体化惩戒。

　　维护市场公平

　　证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。

　　有业内人士表示，禁止证券从业人员持股、炒股的基本出发点，一方面是出于防范内幕交易的需要，因为证券交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。另一方面是出于避免利益冲突的需要，避免证券从业人员和投资者之间可能存在的利益冲突。

　　一直以来，证券监管执法“长牙带刺”维护市场公平。

　　“近年来，我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑‘不敢、不能、不想’违规炒股的长效机制。”今年初，证监会表示，下一步将从完善制度机制、强化监管执法、持续净化行业生态三个方面加强监管工作。

　　采访中，记者也了解到，各家券商也强化了对员工的内部监测、自查自纠及问责机制。有券商透露，针对员工违规买卖股票的“顽瘴痼疾”，公司采取了一系列严格管理措施，包括对员工手机登录证券账户、员工证券交易行为实现动态监测全覆盖，并着重加强对关键敏感岗位工作人员的管控等技术防控方面。

　　也有券商表示，公司将强化执业行为的监测及管控，积极对相关制度建设查漏补缺，努力践行行业“合规、诚信、专业、稳健”的要求，持续提升全体干部员工的道德水准、合规风险意识和廉洁从业水平。